中国证监会行政处罚决定书(黑龙江北大荒农业股份有限公司、杨忠诚、白石等16名责任人员)

        

        

        
        

        
奇纳证监会行政处分决定(黑龙江省北大荒城镇)、杨忠成、天然氟硅酸钙等16名责任感人。

        〔2016〕102号

        转载自:奇纳证监会网站

        规律当事人:黑龙江北大荒乡间股份有限公司(以下略号B,写姓名地址:黑龙江省哈尔滨市南岗区。

        杨忠成,男,1961年2月出生的,事前北大荒副总统、北大荒鑫亚经贸有限责任感公司(以下略号北大荒鑫亚,北大荒全资分店董事长,写姓名地址:黑龙江省哈尔滨市南岗区。

        天然氟硅酸钙,男,1972年10月出生的,时任北大荒鑫亚行政主管,写姓名地址:黑龙江省哈尔滨市南岗区。

        丁萧风,男,1959年9月出生的,北大荒行政主管、董事,写姓名地址:黑龙江省哈尔滨市南岗区。

        刘严明的,女,1952年7月出生的,时任北大荒鑫亚运营总监,写姓名地址:黑龙江省哈尔滨市南岗区。

        赵福气,男,1966年4月出生的,时任北大荒鑫亚副总统,写姓名地址:黑龙江省哈尔滨市动力区。

        赵雅光,男,1967年2月出生的,时任北大荒鑫亚扶余又部较年长者掌管,写姓名地址:黑龙江省哈尔滨市南岗区。

        刘长友,男,1962年12月出生的,事前,他是北大荒的导演。,写姓名地址:黑龙江省哈尔滨市南岗区。

        王贵,男,1963年11月出生的,事前,他是北大荒的导演。,写姓名地址:黑龙江省北安市农垦社区。

        陶西军,男,1961年3月出生的,事前,他是北大荒的导演。,写姓名地址:黑龙江省北安市农垦社区。

        Yu Jin佑,男,1954年6月出生的,事前,他是北大荒的导演。,写姓名地址:黑龙江省密山牡丹江农垦群落。

        宋其年,男,1963年2月出生的,事前,他是北大荒的导演。,写姓名地址:黑龙江省哈尔滨市南岗区。

        朱小平,男,1949年3月出生的,事前,他是北大荒的孤独董事。,写姓名地址:北京市海淀区。

        余一生,男,1952年5月出生的,事前,他是北大荒的孤独董事。,写姓名地址:黑龙江省哈尔滨市南岗区。

        李亦军,男,1957年8月出生的,事前,他是北大荒的孤独董事。,写姓名地址:黑龙江省哈尔滨市南岗区。

        赵世军,男,1967年3月出生的,事前,他是北大荒的孤独董事。,写姓名地址:上海市闵行。

        战场《大众安全的法》的关涉规则,我将考察北大荒的虚伪处境。、思索,尊重规律当事人行政处分曾经见效的最正确的方法。、说辞、规律当事人依法场景的根底和好的。北大荒、杨忠成、天然氟硅酸钙、丁萧风、赵福气、刘长友、王贵、陶西军、宋其年、朱小平、余一生、李亦军、赵世军如今的了写处境、答辩微量。应规律当事人杨忠成、天然氟硅酸钙、丁萧风、赵感到幸福的所请求的事物,我将停止听证会。,听取了杨忠成、天然氟硅酸钙、赵高兴和他的代劳的的处境和争议;丁萧风无正式的说辞不列席听证,战场《奇纳安全的人的监视支撑政务会行政处分听证支配》(证监会令第119号)十九岁分之一条最前面的款第(二)项的规则,我会对丁萧风堵塞听证。刘严明的、赵雅光、Yu Jin佑经公报保养《行政处分及市集禁入事前尊重书》,未在规则时间内所请求的事物听证或处境、答辩微量。此案现已考察。、审讯完毕。

        经决定,北大荒地面在以下犯法最正确的方法::

        一、北大荒鑫亚经过胡麻市洒有水的2011年度促进1,万元

        2011年11月至12月,北大荒鑫亚向北大荒青枫胡麻纺织有限责任感公司(北大荒鑫亚共同承当公司,以下略号青枫胡麻)交易处境4,吨胡麻时,与青枫胡麻勾通,另署名虚伪和约,每吨加价4,600元,洒有水的2011年度促进1,万元。

        二、北大荒鑫亚经过稻米市洒有水的2011年度促进3,524万元

        北大荒鑫亚付托鸡东县忠旺粮库(以下略号忠旺粮库)代劳收买、管及交易处境稻米。2011年,忠旺粮库将代劳北大荒鑫亚管的35,吨稻米烘干改组后剩余的33,吨,与北大荒鑫亚的经办人赵雅光修饰决定价钱后,交易处境买到含赋税收益入7,421万元,北大荒鑫亚此项事情为损耗。为了不揭露损耗并走完打算作业,北大荒鑫亚经过伪造和约等方法,使本项稻米交易处境共容量显示出含赋税收益入11,403万元,使掉转船头洒有水的2011年度促进3,524万元。

        再最正确的方法,有互相关系的事物关系公报、财务素质、互相关系的事物关系机构的处境阐明、涉案行政任务的讯问笔录等搬弄是非者显示出,足以深信。

        北大荒鑫亚2011年胡麻交易处境洒有水的促进1,万元终于稻米交易处境洒有水的促进3,524万元,使掉转船头北大荒2011年复年纪度传达在虚伪处境。北大荒的上述的行动,违背了《安全的法》六度音程十三岁条就“股票上市的公司依法表现出的新闻,必需真实、正确、完全的,不得有虚伪记载、给认不出的劝告性处境或许杰出的降下”的规则,设立《安全的法》最前面的百九十三岁条最前面的款所述新闻表现出犯法行动。

        王道明作为北大荒时任董事长,坦率地授意了北大荒鑫亚互相关系的事物关系洒有水的推停止动,并署名容量显示出《北大荒2011年复年纪度传达》;杨忠成作为北大荒时任分管北大荒鑫亚的副总统、北大荒鑫亚董事长,知悉北大荒鑫亚洒有水的促进的互相关系的事物关系行动,并署名容量显示出《北大荒2011年复年纪度传达》;丁萧风作为北大荒时任董事、行政主管,于2011残冬腊月所请求的事物北大荒鑫亚必需走完亿元的促进瞄准,并署名容量显示出《北大荒2011年复年纪度传达》;天然氟硅酸钙作为北大荒鑫亚时任行政主管、刘严明的作为北大荒鑫亚时任运营总监、宋炳祥作为北大荒鑫亚时任财务总监、赵福气作为北大荒鑫亚时任副总统、赵雅光作为北大荒鑫亚时任扶余又部较年长者掌管,测算表、团体、落实或许侍候了北大荒鑫亚洒有水的促进的互相关系的事物关系行动;上述的行政任务的对顺风的犯法行动忍受坦率地责任感:。

        刘长友、王贵、陶西军、Yu Jin佑、宋其年、朱小平、余一生、李亦军、赵世军作为北大荒2011年复年纪度传达的署名董事,缺少勤劳的搬弄是非者,落实与大朝北的生荒关涉的本质的事项、有病的的监视,我将深信他们是对违规行动忍受坦率地责任感的静止人。。

        北大荒在国防素质恭敬,对我们的俱乐部深信的犯法最正确的方法缺少不称赞,但鉴于以下动机,所请求的事物不受惩办。最前面的,公司如今正陈述东西良好的开展轨道上。,在历史中间的犯法违规素质都是。次货,假使公司受到惩办,这将给公司导致东西惨淡的的居后地。。第三,公司在职者董事长刘昌有受到处分。,这将给公司和尽量的出资者导致遗失。。

        我会想,上述的就北大荒的争议是缺少战场的。,废弃物采用。

        杨忠成及其代劳人在听证及答辩素质中如今的,杨忠成下犯法行动,所请求的事物不受惩办。最前面的,不克不及深信杨忠成知悉并侍候了胡麻又洒有水的促进事项。话虽这样说面积行政任务的在讯问笔录中提到杨忠成侍候此事项的构想出工程、不相干的交关涉静止任务,但各份笔录对杨忠成侍候该事项的刻画不克不及互相关系的事物判定,缺少静止搬弄是非者支持者这点。,关涉洒有水的促进的和约也几乎不杨忠成称赞。次货,王道明问田某,冀东县食品局局长,杨忠成在场,但是阐明杨忠成知悉有此工程,不克不及阐明杨忠成同意或知悉此工程落实。涉案和约显示“经打电话请命杨总称赞”不克不及显示出杨忠成知悉伪造和约。第三,杨忠孪生儿之一北大荒鑫亚洒有水的促进不了解,不表现出新闻的工作创始,互相关系的事物关系法度未规则坦率地支撑人,不克不及仅凭杨忠成的公司高管容量,深信杨忠变为洒有水的促进的坦率地支撑的掌管行政任务的。

        我会想,杨忠成作为北大荒时任副总统,分管北大荒鑫亚,缺少军人考察,知悉北大荒鑫亚互相关系的事物关系洒有水的推停止动,并署名容量显示出《北大荒2011年复年纪度传达》,我会深信其为北大荒犯法行动的坦率地支撑的掌管行政任务的并战场其涉案传记授予有重大意义的处分,无不妥。

        天然氟硅酸钙及其代劳人在听证及答辩素质中如今的,本例中间的最正确的方法查找认不出,所请求的事物不受惩办。最前面的,就胡麻又,北大荒鑫亚将次货年能了解的促进挪到最前面的年,适合会计人员规则,不设立促进洒有水的。次货,天然氟硅酸钙还没有落实、测算表、团体、侍候虚伪扩大某人的权力稻米又促进。天然氟硅酸钙以为,稻交易处境促进是成立真实的。,并按和约价钱所请求的事物给予。,使掉转船头促进流失的动机是刘严明的和忠旺粮库等单位和行政任务的暗里运作形成物的。2011年11月,天然氟硅酸钙和赵福气向赵雅光讯问稻米市处境,赵雅光提出要求缺少锻制。第三,天然氟硅酸钙变动从而产生断层北大荒的主管,不承当年度传达中虚伪处境的责任感。四分之一的,北大荒鑫亚洒有水的推停止动产生在2011年,2011年完全的。,而证监会对北大荒2011年复年纪度传达虚伪处境行动的考察是从2014年才开端的,行政处分已断气。

        我会想,Bai Shi的论点有病的。。最前面的,就胡麻又,北大荒鑫亚在未现实了解交易处境处境下,署名虚伪一致停止收益和促进核算,收益容量显示出不适合健康状况,设立虚伪收益和促进。次货,搬弄是非者显示,杨忠成详细安顿天然氟硅酸钙走完北大荒鑫亚的促进瞄准,稻米又,天然氟硅酸钙了解粮食价钱曾经大幅下跌,合乎逻辑的推论是所请求的事物稻交易处境继续跟进。、尽快退场现钞,但依然称赞署名一份虚伪的交易处境和约。。第三,《安全的法》未将股票上市的公司新闻表现出犯法行动“坦率地支撑的掌管行政任务的”与“静止坦率地责任感行政任务的”限为股票上市的公司的董事、监事或较年长者支撑行政任务的。我会当播音员的《新闻表现出犯法行动行政责任感深信支配》(证监会公报〔2011〕11号)第十七条终于最高大众法院《就思索安全的行政处分围住搬弄是非者若干成绩的专题论文集概要》(法〔2011〕225号)以为,董事、监事、较年长者支撑行政任务的那一边的行政任务的,团体、侍候、落实犯法新闻表现出或许坦率地形成物犯法新闻,可以深信为对股票上市的公司新闻表现出犯法行动坦率地支撑的掌管行政任务的或静止坦率地责任感行政任务的。天然氟硅酸钙放映、团体、侍候、落实互相关系的事物关系虚伪增利行动,不法表现出新闻使掉转船头北大荒,应被深信为坦率地支撑。四分之一的,论惩罚的限,《中华大众共和国行政处分法》次货十九岁条,两年内未一下子看到犯法行动,不诈骗行政处分;犯法行动成为陆续或许继续陈述的,从法案完毕之日起。股票上市的公司新闻的不法表现出是一种继续的或欺诈性的行动。,处分老化音长应“从法案完毕之日起”。2013年8月,我将观察大朝北的生荒。,一下子看到北大荒围住关涉的犯法事项;2013年11月,我会向北大荒流出了《考察在意书》;Beidahuang在2012年4月当播音员了2011年度传达。。终于,我将毫不限度局限地欺骗行政处分。。

        丁萧风在答辩素质中所请求的事物加重、歉意没收物。最前面的,涉案促进瞄准是北大荒向北大荒鑫亚下达的,北大荒鑫亚从未如今的走完促进瞄准有出力的,作为北大荒行政主管,监视和反省使从属公司走完兴旺的晚期任务是常态的。。其从未指派北大荒鑫亚洒有水的促进,在收到事前在意垄断,所关涉的事项将不为人熟人。。次货,朝北的的大令人困惑的东西从未被放映出现。、所请求的事物北大荒鑫亚洒有水的促进,北大荒副总统杨忠成和董事长王道明的互相关系的事物关系行动应由其亲自的支撑。第三,2011年度传达署名容量显示出,它曾经做出了出力。,但促进瞄准是北大荒鑫亚初步见报后由财务处门核定、北大荒与北大荒鑫亚单方容量显示出的,公司财务处、审计机关和表面审计机关均未一下子看到。

        我会想,丁萧风作为北大荒时任董事、行政主管,公司新闻表现出事项的本质的落实、有病的的监视;不知悉、不侍候虚伪扩大某人的权力促进,变动从而产生断层自然的借口。涉案音长,丁萧风支撑财务等任务,掌管财务处等机关,是北大荒2011年复年纪度传达表现出的掌管会计人员任务支撑人,其于2011残冬腊月所请求的事物北大荒鑫亚必需走完亿元的促进瞄准,该当对北大荒鑫亚财务数据的真实、正确、应特殊在意诚信。丁萧风未能举证显示出其已用功的清偿,关涉事项的本质的性、相当的的在意,对他的辩解微量,我不见得承兑的。。

        赵喜福和他的代劳的在听证会和辩解素质上,行政处分取消所请求的事物书。最前面的,就胡麻又,其作为北大荒鑫亚时任分管风控的副总统,这件事得到了财务和事情机关的制裁。,公司带路称赞了。,他署名了和约审批表。,而其署名不料内地的把持加工的所请求的事物。,它缺少真正的感情。。其晚会精神饱满的促进胡麻事情准则运作。次货,其不侍候、测算表、团体、在稻交易处境中落实洒有水的促进。2011年8月,他侍候了外用的的一系列相关的事情。,缺少侍候去甲知悉北大荒鑫亚商量稻米交易处境的汇合点,他不了解署名了一份虚伪的交易处境和约。。由于交易处境部说曾经走完了交易处境。,全额还款,仅为充分发挥潜在的能力财务入职所请求的事物的供给物顺序,仅在互相关系的事物关系和约审批表上署名。后头,他思索叫回来大约钱。,这为公司挽救了差不多遗失。。第三,2013年10月后,他待命,单位每月报应日用500元再,后头因涉嫌玩忽职守而被羁留,无收益创始,未交纳高额没收物。他一向转向他的事业和公共保养。,精神饱满的相配证监会的考察任务,处境你所了解的,成为一体关涉每边即时表示愿意关涉素质。

        我会想,赵福气作为北大荒鑫亚时任分管风控的副总统,侍候与围住关涉的事项,缺少免去。,同时,互相关系的事物关系搬弄是非者也显示出了它具有绝对的mi值。,精神饱满的相配考察,可酌情处以刑罚没收物。。

        刘长友,北大荒时董事会主席,,对我们的俱乐部深信的犯法最正确的方法缺少不称赞,但所请求的事物不受惩办。最前面的,本案犯法最正确的方法产生前所形成物的成绩,他在相配考察恭敬买到了犯罪的完成。次货,其对北大荒鑫亚洒有水的推停止动不了解,其在北大荒2011年复年纪度传达上署名是鉴于会计人员师事务所的审计推论。第三,假使他受到惩办,这将给公司和尽量的出资者形成物遗失。。

        王贵,北大荒董事、陶西军、宋其年在答辩素质中如今的,他山肩北大荒的导演,对虚伪处境不负坦率地责任感的静止人。最前面的,涉案增利行动,客观上,缺少共谋。、欺诈,成立上不了解,未侍候、测算表、授意、落实此类行动。次货,会计人员报表的专业使满足下范围内,北大荒2011年度传达署名无误差。第三,已尽到确实地、用功的工作,署名年度传达的打算是实行忠实工作,确保年度传达正点请教。、完全的、真实表现出,王贵还标志,他精神饱满的所请求的事物对。四分之一的,精神饱满的相配证监会考察。

        朱小平,北大荒时的孤独董事、余一生、李亦军、赵世军在答辩素质中如今的:最前面的,在日常任务中采用了几项办法。,所请求的事物公司准则其经纪,惕励风险,包含即时标志公司支撑中在的成绩、抵抗不正式的关系市、推进公司增强内地的把持、提议公司带路经过下增加研究法度法规。次货,公司内地的把持减少、公司支撑中间的成绩,孤独董事不了解体系的和遮蔽的欺诈关涉,话虽这样说曾经走完了本质的的顺序,它也缺少提醒欺诈的成绩。。第三,公司支撑老练的,事业道德良好。,供职以后用功的敬业,上海安全的市所对公司新闻表现出违规行动的处分,上海安全的市所一下子看到,孤独董事。所请求的事物在处分时酌情思索。

        我会想,刘长友、王贵、陶西军、宋其年作为北大荒时任董事,朱小平、余一生、李亦军、赵世军作为北大荒时任孤独董事,均公司新闻表现出事项的本质的落实、有病的的监视。不知悉、不侍候虚伪扩大某人的权力促进,或许依赖中间阶段对缺少专业配乐的断定,变动从而产生断层自然的借口。持续存在搬弄是非者一点也没有喻它喜欢的是,做本质的的事、相当的的在意。刘长友以为他的处分会感情公司的开展,也缺少合法的免去说辞。在如此探察的审讯中,违背《北生荒法》已被片面思索。、社会为害的能力和依序排列,关涉董事的处境。终于,不承兑上述的参量。

        战场规律当事人的犯法行动最正确的方法、能力、传记与社会为害依序排列,战场安全的法第193条第1款,我来决定。:

        一、大朝北的生荒正告,没收物50万元。。

        二、对杨忠成授予正告,没收物20万元。。

        三、正告天然氟硅酸钙,没收物15万元。。

        四、对丁萧风、刘严明的授予正告,他们还被没收物10万元。。

        五、就赵星付、赵雅光授予正告,他们还被没收物5万元。。

        六、就刘长友、王贵、陶西军、Yu Jin佑、宋其年、朱小平、余一生、李亦军、赵世军授予正告。

        围住考察、思索音长,王道明、宋秉祥病死,不再处分。

        上述的规律当事人该当自收到之日起15不日。,将没收物汇至奇纳安全的人的监视支撑政务会(开户):中信广场库存本部,账号:7111010189800000162,库存坦率地遣送金库,应将划出单方称呼的支付能抵御复本发送至。假使单方回绝承兑该处分的决定,可在收到本处分海关行政复核之日起60不日向奇纳安全的人的监视支撑政务会运用行政复核,也可在收到本处分海关行政复核之日起6个月内坦率地向有司法权的大众法院提起行政申诉。重新考虑和规律音长,上述的决定将不被停顿。。

        奇纳证监会      

        2016年8月18日        

Time:2019-05-18 17:37:19  编辑:admin
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